Az ADV űrlap a befektetési tanácsadók által a SEC-nél és az állami értékpapírhatóságoknál történő regisztrációhoz használt egységes űrlap. A formanyomtatvány két részből áll, és mindkettő elérhető a nyilvánosság számára a SEC befektetési tanácsadói közzétételi weboldalán.
Az 1. rész a befektetési tanácsadó üzleti tevékenységére, tulajdonosi hátterére, ügyfeleire, alkalmazottaira, üzleti gyakorlatára, kapcsolataira, valamint a tanácsadó vagy alkalmazottai fegyelmi eseményeire vonatkozó információkat ír elő. Az 1. rész a jelölőnégyzeteket bejelölő, kitöltendő formátumban van megszervezve. A SEC a formanyomtatvány e részéből származó információkat szabályozási és vizsgálati programjainak irányítása érdekében vizsgálja felül.
A 2. rész előírja a befektetési tanácsadók számára, hogy olyan narratív brosúrákat készítsenek, amelyek közérthető angol nyelven tartalmazzák a tanácsadó üzleti gyakorlatának, díjainak, összeférhetetlenségének és fegyelmi információinak közzétételét. A brosúra a befektetési tanácsadók elsődleges tájékoztatási dokumentuma, amelyet a tanácsadói ügyfeleknek kell átadni.
A 3. rész, a “kapcsolati összefoglaló” előírja, hogy a SEC által bejegyzett, lakossági befektetőknek szolgáltatásokat nyújtó befektetési tanácsadóknak rövid, egyszerű angol nyelvű összefoglalót kell készíteniük a tanácsadó által kínált szolgáltatások típusairól, az ügyfelek által e szolgáltatásokért fizetendő díjakról és költségekről, a tanácsadó esetleges összeférhetetlenségeiről, az előírt magatartási normákról, a jogi és fegyelmi előzményekről, a tanácsadónak felteendő legfontosabb kérdésekről, valamint hivatkozásokról, ahol az ügyfelek részletesebb információkat találhatnak a tanácsadóról és az általa kínált szolgáltatásokról.
Tudjon meg többet