Polgári perrendtartás szövetségi szabályai

A Szövetségi polgári perrendtartás (Federal Rules of Civil Procedure, FRCP) a Legfelsőbb Bíróság által az Egyesült Államokban létrehozott és fenntartott szabályok összessége, amely az Egyesült Államok kerületi bíróságain folyó valamennyi eljárásra és polgári perre vonatkozik. Az FRCP-t először 1938-ban hozták létre, és azóta az évek során több felülvizsgálatra is sor került, a legutóbbi frissítésre idén került sor.

Ezek a szabályok nem vonatkoznak a büntetőügyekre, mivel azoknak saját szabályrendszerük van, és mint ilyen, ezekkel a szabályokkal találkoznak a polgári peres ügyvivők, ha szövetségi ügyekkel foglalkoznak. Bár sok perkiszolgáló ismeri a jogrendszert és a jogi dokumentumokban megjelenő nyelvezetet, szerettük volna leegyszerűsítve ismertetni a szabályokat és azt, hogy hogyan vonatkoznak a polgári perkiszolgálókra.

Szövetségi vs. állami szabályok

A legtöbbször a perkiszolgálók olyan papírok kézbesítésével foglalkoznak, amelyeket állami bíróságokon nyújtottak be, és ezekben az esetekben az adott állam szabályai lennének érvényesek. Vannak azonban olyan esetek, amelyekben az amerikai kerületi bíróságok rendelkeznek joghatósággal, és ezekben az esetekben az FRCP-t kell követni. Az FRCP 4. szabálya magyarázza a joghatóságot. A joghatóságot akkor határozzák meg, ha a személyes joghatóság és a tárgyi joghatóság megoldódott.

Személyes joghatóság

A személyes joghatóság megakadályozza, hogy a felperesek olyan államban nyújtsanak be keresetet, ahol az alperes közvetlen hátrányban van. A személyes joghatóság megállapításához a következők valamelyikének fenn kell állnia:

• megjelenés (azaz személyes kézbesíthetőség és jelenlét a joghatóság területén),
• tartózkodási hely (azaz az alperesnek több háza is lehet, de az egyik a lakóhelye. Ez az alperes állandó lakóhelyére vagy lakóhelye szerinti államra utal),
• beleegyezés (azaz az alperes beleegyezését adja a joghatósághoz), vagy
• minimális kapcsolatok (azaz alapvetően az alperesnek jelentős ügyletei vannak a joghatóság területén, vagy képes részt venni a bíróságon).

A tárgyi joghatóság

A tárgyi joghatóság lényegében azt határozza meg, hogy a szóban forgó bíróság képes-e kezelni és meghatározni az ügy kimenetelét. A szövetségi bíróságok (és az őket szabályozó szabályok) meglehetősen korlátozottak, szemben az állami bíróságokkal. Az alábbi esetekben a szövetségi bíróságnak lenne joghatósága (és mint ilyen, ahol az FRCP alkalmazandó):

• federal question jurisdiction (pl. az Egyesült Államok alkotmányával kapcsolatos ügy),
• diversity jurisdiction (Ez akkor fordul elő, ha az ellenérdekű felek különböző államok állampolgárai és/vagy a vitatott összeg meghaladja a 75 000 dollárt, kamatok és költségek nélkül. Ha a felperesnek és az alperesnek közös állampolgársága van, a szövetségi bíróság nem rendelkezik joghatósággal; az az állam rendelkezik joghatósággal, amelyben mindkét fél osztozik)
• kiegészítő joghatóság (Ez akkor fordul elő, ha van egy szövetségi követelés, még akkor is, ha vannak más részek, amelyek nem tartoznak a szövetségi bíróságok joghatósága alá.)
• eltávolítás (Ez lehetővé teszi az alperes számára, hogy kérelmet nyújtson be annak érdekében, hogy az eljárást szövetségi bíróságon folytassák le, ha az alperes nem ért egyet a felperes állami bírósági választásával)

Azokban a helyzetekben, amikor az állami szabályok megkérdőjeleződnek, a bíróságok jellemzően az FRCP-t alkalmazzák. Érdemes megjegyezni azt is, hogy 35 állam fogadta el az FRCP-t (vagy annak változatait) sajátjaként.

Process Server Releváns szabályok

Az FRCP-ben foglalt szabályokat kissé trükkös lehet értelmezni, különösen, ha nincs ideje alapos, elemző olvasásra. A következőkben áttekintést adunk azokról a szabályokról, amelyek közvetlenül az eljárási kézbesítőkre vonatkoznak, hogy remélhetőleg jobban megértse, mit tartalmaz az FRCP.

II. cím: A kereset megindítása; per kézbesítése; beadványok, indítványok és végzések

Ez a szakasz az FRCP 2. címének szentelt, amely a 3-6. szabályokkal foglalkozik. Ezek azok a szabályok, amelyek a leglényegesebbek a kézbesítők számára. Mind a 4., mind az 5. szabály közvetlenül a kézbesítéssel foglalkozik.

A kereset megindítása (3. szabály)

Ez a szabály lényegében azzal foglalkozik, hogyan kezdődik egy kereset, azaz a keresetlevél benyújtásával. Ezt követi az idézés kibocsátása és ezt követően a kézbesítő általi kézbesítés.

Idézés (4. szabály)

Az alperesnek címzett idézésben meg kell nevezni a bíróságot és a feleket, beleértve a felperes vagy a felperes ügyvédjének nevét és címét. Tartalmaznia kell azt az időpontot is, ameddig az alperesnek meg kell jelennie a bíróságon, és ki kell fejtenie, hogy ha az alperes nem jelenik meg, akkor mulasztási ítéletet hoznak. Az idézést a bírósági titkárnak alá kell írnia, és a bíróság pecsétjével kell ellátnia. A bíróság engedélyezheti az idézés módosítását, ha azt szükségesnek tartja.

Kézbesítés

Ez az alszakasz foglalkozik azzal, hogy milyen iratokat kell az alperesnek átadni, valamint azzal, hogy az iratokat hogyan és kinek kell kézbesíteni. Az idézést vagy az idézés másolatát úgy kell eljuttatni az alperes(ek)nek, hogy az alperes számára elegendő idő álljon rendelkezésre a 4. szabályban foglaltak szerint. A keresetlevelet is csatolni kell hozzá.

Ki kézbesítheti az idézést?

A kiadmányozás alfejezet azt is meghatározza, hogy ki kézbesítheti az idézést és a keresetet. A szabály szerint bármely személy kézbesítheti az eljárást, aki legalább 18 éves és nem fél az ügyben. Érdemes megjegyezni, hogy a felperes kérheti az Egyesült Államok marsallját, helyettes marsallját vagy a bíróság által külön kijelölt személyt.

Azt is érdemes megjegyezni, hogy az alperes lemondhat a kézbesítésről, ha azt a felperes kéri. Ennek a kérelemnek írásban kell érkeznie, és tartalmaznia kell minden olyan adatot, amelyet a kézbesített iratok tartalmaznának. Ezt az írásbeli kérelmet szintén első osztályú postai küldeményként kell elküldeni. Ha az alperes a kérelem benyújtását követően alapos ok nélkül nem mond le a kézbesítésről, a bíróság költségeket róhat ki az alperesre.

Hogyan történhet a kézbesítés?

Ez az alszakasz azt is meghatározza, hogy a kézbesítés hogyan történhet az Egyesült Államokon belül.

A külföldön tartózkodó személy kézbesítésére vagy az Egyesült Államok szövetségi ügynökének, vállalatának, tisztviselőinek vagy munkáltatóinak kézbesítésére külön szabályok vonatkoznak, amelyeket szintén ez a szabály ismertet. A szabály szerint mindenki más esetében a kézbesítésre vonatkozó állami törvényeket kell követni, vagy az alábbiak bármelyikével:

• Személyes kézbesítés (azaz a kézbesítés másolatának személyes átadása az alperesnek)
• Alul kézbesítés (azaz. az idézés és a panasz egy példányának az alperesnél lakó, “megfelelő korú” magánszemélynél történő hagyása)
• Kézbesítés meghatalmazott meghatalmazottnál (azaz egy példány másolatának hagyása egy olyan meghatalmazottnál, aki kinevezés vagy törvény alapján jogosult a kézbesítés fogadására)

Kézbesítés és benyújtás beadványok és egyéb iratok (5. szabály)

Ez a szakasz a kézbesítéssel is foglalkozik. Az információk nagy része megismétlődik a 4. szabályból, de az 5. szabály részletesebben kitér a kézbesítendő iratokra és a kézbesítésre rendelkezésre álló összes lehetőségre.

Milyen iratokat kell kézbesíteni?

Az 5. szabály körvonalazza, hogy hacsak másként nem rendelkezik, az egyes részeket a következő iratokkal kell kézbesíteni:

• Kézbesítést elrendelő végzés
• Az eredeti keresetlevelet követően benyújtott beadvány
• Kereseti iratok
• Írásbeli indítvány
• Írásbeli értesítés, megjelenés, követelés, ítélethozatalra vonatkozó ajánlat vagy hasonló irat

Hogyan lehet a kézbesítést teljesíteni: A részletek

Az 5. szabály – bár a 4. szabályban röviden vázolták – részletesen ismerteti, hogyan kell kezelni a magánszemélynek történő kézbesítést, ha a kézbesítést ügyvédnek kell teljesíteni, vagy ha több alperes van.

Az ügyvéd kézbesítése

Lényegében, ha a félnek van ügyvédje, akkor azt a személyt kell kézbesíteni, kivéve, ha a bíróság kifejezetten előírja az egyénnek történő kézbesítést.

Kézbesítés általában

Az 5. szabály a 4. szabályban vázoltakhoz hasonlóan megismétli a 4. szabályban ismertetett elfogadható kézbesítési módszereket, és további részletekkel szolgál.

Az irat e szabály értelmében kézbesítettnek minősül az alábbiak szerint:

• A személynek átadják
• A személy irodájában hagyják (vagy egy feltűnő helyen, vagy egy hivatalnoknál vagy felelős személynél)
• A személy otthonában hagyják egy megfelelő korú és belátási képességű személynél (egy meghatározott korhatár nem kifejezetten az 5. szabály nem határozza meg egyértelműen), aki szintén ott lakik
• A személy utolsó ismert címére postázva
• A bírósági hivatalnoknál hagyva, ha a személynek nincs ismert címe
• Elektronikusan elküldve – ha a kézbesítendő személy ehhez írásban hozzájárult. Ha a kézbesítés elektronikus úton történt, de nem jutott el a címzetthez, a kézbesítés nem tekinthető teljesnek.
• Más módon történő kézbesítés – ha a címzett írásban hozzájárult az egyéb módon történő kézbesítéshez.

Sok alperes kézbesítése

A bíróság határozza meg, hogyan kell ezt kezelni. Általában minden végzés egy példányát a bíróság utasítása szerint kell kézbesíteni a feleknek.

Az alperesek szokatlanul nagy száma esetén a bíróság általában elrendelheti, hogy az alperes beadványait és válaszait nem kell kézbesíteni a további alpereseknek. A bíróság a kereszt- és ellenkövetelést, a megtámadást vagy a megerősítő védekezést elutasítottnak vagy elkerültnek is tekintheti. Hasonlóképpen a bíróság meghatározhatja, hogy bármely ilyen beadvány benyújtása és a felperesnek történő kézbesítése az összes félnek szóló értesítésnek minősül.

Elhelyezés

A FRCP konkrét szabályokat határoz meg arra vonatkozóan, hogy a panaszt követő bármely iratot, beleértve a kézbesítési igazolást is, hogyan kell benyújtani.

Egy iratot akkor nyújtanak be, amikor azt átadják a hivatalvezetőnek (aki nem utasíthatja vissza), egy bírónak, aki beleegyezik, hogy elfogadja azt iktatásra (a bírónak az iktatás napját is fel kell tüntetnie az iraton, és haladéktalanul el kell küldenie a hivatalvezetőnek), vagy elektronikus iktatás, aláírás vagy ellenőrzés útján. Elektronikus iktatás esetén annak meg kell felelnie az Egyesült Államok Igazságügyi Konferenciája által meghatározott technikai szabványoknak.

A bírósághoz benyújtott iratok magánéletének védelme (5.2. szabály)

Noha ez a szakasz leginkább a bírósági iratokat előkészítő ügyvédek és jogi személyzet számára megfelelő, a bírósági kézbesítőknek is tisztában kell lenniük a magánélet védelmére vonatkozó szerkesztési követelményekkel, különösen, ha iktatási szolgáltatást is nyújtanak. Additionally, it is possible for a an individual to waive these protections.

Redacted Filings

Unless otherwise specified or ordered by the court, Social Security numbers, Tax ID numbers, DOB, name of minors, or financial account numbers must be redacted to include only the following:

• the last four digits of an individual’s SSN or Tax ID number
• year of birth
• minor’s initials
• last four digits of the financial account number

There are some exemptions where redaction does not apply:

• a financial account number that identifies the property allegedly subject to forfeiture
• the record of an administrative or agency proceeding
• the official record of a state court proceeding
• the record of a court or tribunal (if not subjected to redaction when originally filed)
• filing covered in 5.2
• a pro se filing

And there you have it! Bár az FRCP ennél jóval terjedelmesebb, mi azt vettük bele, ami szerintünk a leglényegesebb a peres ügyintézők számára. Felhívjuk figyelmét, hogy ez az áttekintés nem tekinthető kimerítőnek vagy az FRCP hivatalos bemutatásának. Az FRCP teljes szabályrendszerét az alábbi kiadványban találja meg.