Federal Rules of Civil Procedure

Le Federal Rules of Civil Procedure (FRCP) sono un insieme di regole stabilite e sostenute negli Stati Uniti dalla Corte Suprema e riguardano tutti i procedimenti e le azioni civili nei tribunali distrettuali degli Stati Uniti. Il FRCP è stato stabilito per la prima volta nel 1938, e da allora, diverse revisioni hanno avuto luogo nel corso degli anni, con il più recente aggiornamento di quest’anno.

Queste regole non si applicano ai casi penali perché hanno il loro proprio set di regole, e come tali, queste sono le regole che i processori civili incontreranno se si occupano di un caso federale. Anche se molti server di processo hanno familiarità con il sistema giuridico e il linguaggio che appare nei documenti legali, abbiamo voluto fornire una ripartizione semplicistica delle regole e come si applicano ai server di processo civile.

Regole federali vs. regole statali

La maggior parte del tempo, i server di processo hanno a che fare con servire documenti che sono stati depositati in tribunali statali, e in quei casi le regole di quello stato si applicano. Tuttavia, ci sono alcuni casi in cui i tribunali distrettuali degli Stati Uniti hanno giurisdizione, e in quei casi, è necessario seguire l’FRCP. La regola 4 del FRCP spiega la giurisdizione. La giurisdizione è determinata una volta che la giurisdizione personale e la giurisdizione in materia sono risolte.

Giurisdizione personale

La giurisdizione personale impedisce ai querelanti di presentarsi in uno stato dove il convenuto è in svantaggio diretto. Per stabilire la giurisdizione personale, ci deve essere uno dei seguenti elementi:

• presenza (cioè la capacità di essere servito personalmente e presente nella giurisdizione),
• domicilio (cioè il convenuto può avere diverse case, ma una è il suo domicilio. Questo si riferisce alla residenza permanente del convenuto o al suo stato di origine),
• consenso (cioè il convenuto dà il suo consenso alla giurisdizione), o
• contatti minimi (cioè, fondamentalmente, il convenuto ha rapporti significativi nella giurisdizione in o per essere in grado di partecipare al tribunale).

Giurisdizione per materia

In sostanza, la giurisdizione per materia determina se il tribunale in questione è in grado o meno di gestire e determinare l’esito del caso. Le corti federali (e le regole che le governano) sono abbastanza limitate rispetto alle corti statali. Ecco i casi in cui la corte federale avrebbe giurisdizione (e come tale, dove il FRCP si applicherebbe):

• giurisdizione per questioni federali (ad esempio un caso sulla Costituzione degli Stati Uniti),
• giurisdizione per diversità (questo accade quando le parti opposte sono cittadini di stati diversi e/o l’importo in controversia supera i 75.000 dollari al netto di interessi e costi. Se l’attore condivide una cittadinanza comune con il convenuto, la corte federale non avrebbe giurisdizione; lo stato che ogni parte condivide avrebbe giurisdizione)
• competenza complementare (Questo accade quando c’è un reclamo federale, anche se ci sono altre parti che non sono sotto la giurisdizione delle corti federali.)
• rimozione (Questo permette al convenuto di presentare una petizione per far svolgere il procedimento in una corte federale se il convenuto non è d’accordo con la scelta dell’attore nella corte statale)

In situazioni in cui le regole statali sono chiamate in causa, le corti tipicamente usano il FRCP. Vale anche la pena notare che 35 stati hanno adottato il FRCP (o sue variazioni) come proprio.

Regole rilevanti per il server di processo

Le regole contenute nel FRCP possono essere un po’ difficili da interpretare, soprattutto se non si ha il tempo di dare loro una lettura attenta e analitica. Vi daremo una panoramica delle regole che si applicano direttamente ai processori per darvi una migliore comprensione di ciò che è incluso nel FRCP.

Titolo II: Iniziare un’azione; Servizio di Processo; Memorie, Mozioni e Ordini

Questa sezione è dedicata al Titolo 2 del FRCP, che si occupa delle regole 3-6. Queste sono le regole che sono più pertinenti per i processori. Entrambe le regole 4 e 5 si occupano direttamente del servizio di processo.

Iniziare un’azione (regola 3)

In sostanza, questa regola si occupa di come inizia un’azione, che è con il deposito di una denuncia. Questo è seguito dall’emissione di una citazione e dalla successiva consegna da parte di un ufficiale giudiziario.

Citazione (Regola 4)

La citazione, che è diretta al convenuto, deve nominare il tribunale e le parti, incluso il nome e gli indirizzi del querelante o dell’avvocato del querelante. Deve anche includere un tempo entro il quale il convenuto deve comparire in tribunale e spiegare che se il convenuto non compare, sarà emessa una sentenza di inadempienza. La citazione deve essere firmata dal cancelliere e recare il sigillo del tribunale. Il tribunale può permettere una modifica della citazione se ritenuto necessario.

Assunzione

Questa sottosezione si occupa di quali documenti devono essere forniti ai convenuti, così come di come i documenti devono essere consegnati e da chi. La citazione o copia della citazione deve essere fornita al convenuto o ai convenuti con un tempo sufficiente per il convenuto, come indicato nella Regola 4.

Chi può servire il processo?

La sottosezione Emissione definisce anche chi può servire la citazione e la denuncia. Secondo la regola, qualsiasi persona che abbia almeno 18 anni e non sia parte in causa può notificare il processo. Vale la pena notare che l’attore può richiedere uno sceriffo degli Stati Uniti, un vice sceriffo, o una persona appositamente nominata dal tribunale.

Vale anche la pena notare che un convenuto può rinunciare alla notifica del processo, se è richiesto dall’attore. Questa richiesta deve arrivare per iscritto e includere tutti i dettagli che sarebbero stati inclusi nei documenti notificati. Questa richiesta scritta deve anche essere inviata per posta di prima classe. Se un convenuto non rinuncia alla notifica senza una buona causa dopo che è stata fatta una richiesta, il tribunale può imporre delle spese al convenuto.

Come può essere effettuata la notifica?

Questa sottosezione definisce anche come la notifica può essere effettuata all’interno degli Stati Uniti. Ci sono regole speciali per servire qualcuno in un paese straniero o per servire un agente federale degli Stati Uniti, società, funzionari o datori di lavoro, che sono anche delineati in questa regola. Secondo la regola, per tutti gli altri, devono essere seguite le leggi statali per la notifica del processo o fare una delle seguenti cose:

• Servizio personale (cioè consegnare a mano una copia della notifica al convenuto personalmente)
• Sottoservizio (cioè lasciando una copia della citazione e della denuncia presso un individuo di “età adeguata” che vive con il convenuto)
• Servendo un agente autorizzato (cioè lasciando una copia presso un agente autorizzato dalla nomina o dalla legge a ricevere la notifica del processo)

Servendo e depositando atti processuali e altri documenti (regola 5)

Questa sezione copre anche la notifica del processo. Molte delle informazioni sono duplicate dalla Regola 4, ma la Regola 5 entra in dettagli più specifici sui documenti notificati e tutte le opzioni disponibili per la notifica.

Quali documenti devono essere notificati?

La Regola 5 stabilisce che, salvo disposizioni contrarie, ogni parte deve essere notificata con i seguenti documenti:

• Ordine che richiede la notifica
• Pleading presentato dopo la denuncia originale
• Discovery papers
• Mozione scritta
• Avviso scritto, comparsa, richiesta, offerta di giudizio, o documenti simili

Come può essere effettuata la notifica: I dettagli

Anche se brevemente delineato nella Regola 4, la Regola 5 delinea in dettaglio come gestire la notifica ad un individuo, quando la notifica deve essere fatta ad un avvocato, o se ci sono più convenuti.

Servire un avvocato

In sostanza, se una parte ha un avvocato, questa è la persona che deve essere notificata a meno che il tribunale non richieda specificamente la notifica all’individuo.

Servizio in generale

Simile a quanto delineato nella Regola 4, la Regola 5 ribadisce i metodi accettabili di notifica dalla Regola 4 e fornisce ulteriori dettagli.

Un documento è considerato notificato secondo questa regola da:

• Consegnandolo alla persona
• Lasciandolo presso l’ufficio della persona (in un luogo ben visibile o con un impiegato o una persona incaricata)
• Lasciandolo a casa della persona con qualcuno di età adeguata e discrezione (un’età specifica non è esplicitamente definizione nella Regola 5) che vi risieda
• Inviandola per posta all’ultimo indirizzo noto della persona
• Lasciandola al cancelliere del tribunale se la persona non ha un indirizzo noto
• Inviandola per via elettronica – se la persona da notificare vi ha acconsentito per iscritto. Se il servizio è stato inviato elettronicamente e non ha raggiunto la persona designata, il servizio non è considerato completo.
• Consegnandolo con altri mezzi – se la persona ha acconsentito all’altro mezzo per iscritto.

Servendo numerosi imputati

Il tribunale determina come questo viene gestito. Di solito, una copia di ogni ordine deve essere notificata alle parti come il tribunale dirige.

In generale, se c’è un numero insolitamente grande di convenuti, il tribunale può ordinare che le memorie e le risposte di un convenuto non devono essere notificate ai convenuti aggiuntivi. Il tribunale può anche trattare la domanda incidentale, la domanda riconvenzionale, l’evasione o la difesa affermativa come negata o evitata. Allo stesso modo, il tribunale può stabilire che il deposito di una di queste memorie e la sua notifica all’attore costituisce un avviso di deposito a tutte le parti.

Presentazione

Il FRCP delinea regole specifiche per come ogni documento dopo la denuncia, incluso il certificato di notifica, deve essere depositato.

Un documento è depositato quando viene consegnato al cancelliere (che non può rifiutarlo), a un giudice che accetta di accettarlo per il deposito (il giudice deve anche annotare la data di deposito sul documento e inviarlo prontamente al cancelliere), o tramite deposito elettronico, firma o verifica. Se viene depositato elettronicamente, deve essere coerente con gli standard tecnici stabiliti dalla Conferenza Giudiziaria degli Stati Uniti.

Protezione della privacy per i depositi effettuati presso la Corte (Regola 5.2)

Anche se questa sezione è più appropriata per gli avvocati e il personale legale che prepara i documenti del tribunale, i processori dovrebbero anche essere consapevoli dei requisiti di redazione per quanto riguarda la privacy, soprattutto se forniscono anche il servizio di deposito. Additionally, it is possible for a an individual to waive these protections.

Redacted Filings

Unless otherwise specified or ordered by the court, Social Security numbers, Tax ID numbers, DOB, name of minors, or financial account numbers must be redacted to include only the following:

• the last four digits of an individual’s SSN or Tax ID number
• year of birth
• minor’s initials
• last four digits of the financial account number

There are some exemptions where redaction does not apply:

• a financial account number that identifies the property allegedly subject to forfeiture
• the record of an administrative or agency proceeding
• the official record of a state court proceeding
• the record of a court or tribunal (if not subjected to redaction when originally filed)
• filing covered in 5.2
• a pro se filing

And there you have it! Anche se il FRCP è molto più esteso di questo, abbiamo incluso ciò che riteniamo più pertinente per i processori. Si prega di notare che questa panoramica non vuole essere esaustiva o una rappresentazione ufficiale del FRCP. Per le regole complete del FRCP, potete controllare la pubblicazione qui sotto.