Il modulo ADV è il modulo uniforme utilizzato dai consulenti d’investimento per registrarsi sia con la SEC che con le autorità statali di sicurezza. Il modulo è composto da due parti, entrambe disponibili al pubblico sul sito web della SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
La parte 1 richiede informazioni sull’attività del consulente d’investimento, la proprietà, i clienti, i dipendenti, le pratiche commerciali, le affiliazioni ed eventuali eventi disciplinari del consulente o dei suoi dipendenti. La parte 1 è organizzata in un formato a casella da spuntare e da riempire. La SEC esamina le informazioni di questa parte del modulo per gestire i suoi programmi di regolamentazione e di esame.
La parte 2 richiede che i consulenti di investimento preparino opuscoli narrativi che includano informazioni in inglese semplice sulle pratiche commerciali del consulente, le commissioni, i conflitti di interesse e le informazioni disciplinari. L’opuscolo è il principale documento informativo per i consulenti d’investimento e deve essere consegnato ai clienti consulenti.
La parte 3, il “riassunto delle relazioni”, richiede ai consulenti d’investimento registrati alla SEC che offrono servizi agli investitori al dettaglio di preparare un breve riassunto in inglese semplice sui tipi di servizi che il consulente offre, le commissioni e i costi che i clienti dovranno pagare per quei servizi, i conflitti di interesse che il consulente può avere, lo standard di condotta richiesto, qualsiasi storia legale e disciplinare, le domande chiave da porre al consulente e i riferimenti a dove i clienti possono trovare informazioni più dettagliate sul consulente e sui servizi che offre.
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