フォームADVは、投資顧問がSECと州の証券当局の両方に登録するために使用する統一フォームです。
パート1では、投資アドバイザーのビジネス、所有権、顧客、従業員、ビジネス慣行、所属、およびアドバイザーや従業員の懲戒処分に関する情報を要求しています。 パート1は、チェックボックス、空白を埋める形式で構成されています。
パート 2 では、投資アドバイザーに、アドバイザーのビジネス慣行、手数料、利益相反、懲戒情報などを平易な英語で開示した説明パンフレットを作成するよう求めています。 パンフレットは投資アドバイザーの主要な開示文書であり、アドバイザーの顧客に配布されなければなりません。
パート3「関係概要」は、個人投資家にサービスを提供するSEC登録投資アドバイザーに、アドバイザーが提供するサービスの種類、それらのサービスのために顧客が支払わなければならない手数料とコスト、アドバイザーが持つ可能性のある利益相反、要求される行動基準、あらゆる法的および懲戒歴、アドバイザーに尋ねるべき主要な質問、および顧客がアドバイザーと彼らが提供するサービスに関するより詳しい情報を見つけられる場所の参照についての簡潔で分かりやすい概要を作成するよう要求しています。
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