Formularul ADV este formularul uniform utilizat de consilierii de investiții pentru a se înregistra atât la SEC, cât și la autoritățile de stat din domeniul valorilor mobiliare. Formularul este alcătuit din două părți, ambele fiind disponibile publicului pe site-ul web al SEC, Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
Partea 1 necesită informații despre activitatea consilierului de investiții, proprietate, clienți, angajați, practici comerciale, afilieri și orice evenimente disciplinare ale consilierului sau ale angajaților săi. Partea 1 este organizată într-un format de tip „check-the-box, fill-in-the-blank”. SEC analizează informațiile din această parte a formularului pentru a-și gestiona programele de reglementare și de examinare.
Partea 2 impune consilierilor de investiții să pregătească broșuri narative care să includă informații în limba engleză simplă privind practicile comerciale ale consilierului, comisioanele, conflictele de interese și informațiile disciplinare. Broșura este principalul document de informare pentru consilierii de investiții și trebuie să fie livrată clienților consultanți.
Partea 3, „rezumatul relației”, impune consilierilor de investiții înregistrați la SEC care oferă servicii investitorilor de retail să pregătească un scurt rezumat în limba engleză simplă despre tipurile de servicii pe care le oferă consilierul, comisioanele și costurile pe care clienții vor trebui să le plătească pentru aceste servicii, conflictele de interese pe care consilierul le poate avea, standardul de conduită cerut, orice antecedente juridice și disciplinare, întrebările cheie pe care trebuie să le adreseze consilierului și referiri la locurile unde clienții pot găsi informații mai detaliate despre consilier și serviciile pe care le oferă.
Învățați mai multe
.