Reguli federale de procedură civilă

Reguli federale de procedură civilă (FRCP) sunt un set de reguli stabilite și susținute în SUA de către Curtea Supremă și se referă la toate procedurile și acțiunile civile din cadrul instanțelor districtuale din SUA. FRCP a fost stabilit pentru prima dată în 1938 și, de atunci, au avut loc mai multe revizuiri de-a lungul anilor, cea mai recentă actualizare fiind cea din acest an.

Aceste reguli nu se aplică cauzelor penale, deoarece acestea au propriul set de reguli și, ca atare, acestea sunt regulile pe care executorii de procese civile le vor întâlni dacă au de-a face cu un caz federal. Deși mulți dintre executorii judecătorești sunt familiarizați cu sistemul juridic și cu limbajul care apare în documentele juridice, am dorit să oferim o defalcare simplistă a regulilor și a modului în care acestea se aplică executorilor judecătorești civili.

Reguli federale vs. reguli de stat

De cele mai multe ori, executorii judecătorești au de-a face cu notificarea unor documente care au fost depuse în instanțele de stat, iar în aceste cazuri se vor aplica regulile statului respectiv. Cu toate acestea, există unele cazuri în care instanțele districtuale din SUA au jurisdicție, iar în aceste cazuri, este necesar să se respecte FRCP. Regula 4 din FRCP explică jurisdicția. Competența este determinată odată ce competența personală și competența materială sunt rezolvate.

Competența personală

Competența personală împiedică reclamanții să depună acțiunea într-un stat în care pârâtul se află într-un dezavantaj direct. Pentru a stabili competența personală, trebuie să existe una dintre următoarele:

• prezență (adică capacitatea de a fi notificat personal și de a fi prezent în jurisdicție),
• domiciliu (adică pârâtul poate avea mai multe case, dar una este domiciliul său. Acest lucru se referă la reședința permanentă sau la statul de origine al pârâtului),
• consimțământ (adică pârâtul își dă consimțământul pentru jurisdicție) sau
• contacte minime (adică, practic, pârâtul are relații semnificative în jurisdicție în sau pentru a putea fi prezent în instanță).

Competența materială

În esență, competența materială determină dacă instanța în cauză este sau nu capabilă să se ocupe și să determine rezultatul cazului. Instanțele federale (și normele care le guvernează) sunt destul de limitate, spre deosebire de instanțele de stat. Iată care sunt cazurile în care instanța federală ar avea jurisdicție (și, ca atare, în care s-ar aplica FRCP):

• competența în materie federală (de exemplu, un caz referitor la Constituția SUA),
• competența în materie de diversitate (Acest lucru se întâmplă atunci când părțile opuse sunt cetățeni ai unor state diferite și/sau suma în litigiu depășește 75.000 de dolari, excluzând dobânzile și costurile. În cazul în care reclamantul are cetățenie comună cu pârâtul, instanța federală nu ar avea jurisdicție; statul pe care îl împarte fiecare parte ar avea jurisdicție)
• competență complementară (Acest lucru se întâmplă atunci când există o cerere federală, chiar dacă există și alte părți care nu se află sub jurisdicția instanțelor federale.)
• depășire (Acest lucru permite pârâtului să înainteze o petiție pentru ca procedura să aibă loc într-o instanță federală, dacă pârâtul nu este de acord cu alegerea reclamantului în instanța de stat.)

În situațiile în care normele de stat sunt puse sub semnul întrebării, instanțele folosesc de obicei FRCP. De asemenea, este demn de remarcat faptul că 35 de state au adoptat FRCP (sau variații ale acestuia) ca fiind ale lor.

Reguli relevante pentru serverul de proces

Reguliile conținute în FRCP pot fi un pic mai dificil de interpretat, mai ales dacă nu aveți timp să le faceți o lectură atentă și analitică. Vă vom oferi o prezentare generală a regulilor care se aplică în mod direct executorilor judecătorești pentru a vă oferi, sperăm, o mai bună înțelegere a ceea ce este inclus în FRCP.

Titlul II: Inițierea unei acțiuni; notificarea sau comunicarea actelor de procedură; pledoarii, moțiuni și ordonanțe

Această secțiune este dedicată titlului 2 din FRCP, care se referă la regulile 3-6. Acestea sunt regulile care sunt cele mai relevante pentru executorii judecătorești. Atât regula 4, cât și regula 5 se referă direct la notificarea sau comunicarea actelor de procedură.

Începerea unei acțiuni (regula 3)

În esență, această regulă se referă la modul în care începe o acțiune, adică la depunerea unei plângeri. Aceasta este urmată de emiterea unei citații și de livrarea ulterioară de către un executor judecătoresc.

Citație (Regula 4)

Citația, care este adresată pârâtului, trebuie să menționeze instanța și părțile, inclusiv numele și adresele reclamantului sau ale avocatului reclamantului. Aceasta trebuie să includă, de asemenea, un termen până la care pârâtul trebuie să se prezinte în instanță și să explice că, în cazul în care pârâtul nu se prezintă, se va pronunța o hotărâre în lipsă. Citația trebuie să fie semnată de către grefier și să poarte sigiliul instanței. Instanța poate permite o modificare a citației, dacă se consideră necesar.

Întocmirea citației

Această subsecțiune se referă la documentele care trebuie furnizate pârâților, precum și la modul în care documentele trebuie să fie livrate și de către cine. Citația sau o copie a citației trebuie să fie furnizată pârâtului (pârâților) cu suficient timp la dispoziție pentru acesta (aceștia), așa cum se subliniază în regula 4. De asemenea, aceasta trebuie să fie însoțită de plângere.

Cine poate notifica actul de procedură?

Subsecțiunea Emitere definește, de asemenea, cine poate notifica citația și plângerea. Conform regulii, orice persoană care are cel puțin 18 ani și care nu este parte în cauză poate notifica actul de procedură. Este demn de remarcat faptul că reclamantul poate solicita un șerif al Statelor Unite, un șerif adjunct sau o persoană care este special desemnată de instanță.

De asemenea, este demn de remarcat faptul că un pârât poate renunța la notificarea sau comunicarea actului de procedură, în cazul în care aceasta este solicitată de către reclamant. Această cerere trebuie să vină în scris și să includă toate detaliile care ar fi fost incluse în documentele notificate sau comunicate. Această cerere scrisă trebuie, de asemenea, să fie trimisă prin poșta de primă clasă. În cazul în care pârâtul nu renunță la notificare sau comunicare fără un motiv întemeiat după ce a fost făcută o cerere, instanța poate impune cheltuieli pârâtului.

Cum poate fi efectuată notificarea sau comunicarea?

Acest paragraf definește, de asemenea, modul în care poate fi efectuată notificarea sau comunicarea în SUA. Există reguli speciale pentru notificarea sau comunicarea unei persoane dintr-o țară străină sau pentru notificarea sau comunicarea unui agent federal, a unei corporații, a unor funcționari sau a unor angajatori din SUA, care sunt, de asemenea, prezentate în această regulă. Conform regulii, pentru toți ceilalți, trebuie să se respecte legile statului pentru notificarea sau comunicarea actelor de procedură sau prin efectuarea oricăreia dintre următoarele:

• Notificare personală (adică prin predarea în mână a unei copii a notificării către pârât în mod personal)
• Subsemnare (de ex. lăsarea unei copii a citației și a plângerii la o persoană de „vârstă potrivită” care locuiește cu pârâtul)
• Notificarea unui agent autorizat (adică lăsarea unei copii la un agent autorizat prin numire sau prin lege să primească notificarea sau comunicarea actelor de procedură)

Servirea și depunerea actelor de procedură și a altor documente (Regula 5)

Această secțiune se referă, de asemenea, la notificarea sau comunicarea actelor de procedură. O mare parte din informații sunt reproduse din Regula 4, dar Regula 5 intră în detalii mai specifice cu privire la documentele notificate sau comunicate și la toate opțiunile disponibile pentru notificare sau comunicare.

Ce documente trebuie să fie notificate sau comunicate?

Regula 5 subliniază faptul că, cu excepția cazului în care se prevede altfel, fiecare parte trebuie să fie notificată sau comunicată cu următoarele documente:

• Ordonanță prin care se solicită notificarea sau comunicarea
• Plecare depusă după plângerea inițială
• Documente de descoperire
• Moțiune scrisă
• Aviz scris, înfățișare, cerere, ofertă de hotărâre sau document similar

Cum poate fi efectuată notificarea sau comunicarea: The Specifics

Deși este prezentată pe scurt în Regula 4, Regula 5 descrie în detaliu modul în care se poate efectua notificarea sau comunicarea către o persoană fizică, atunci când notificarea sau comunicarea trebuie să se facă către un avocat sau dacă există mai mulți pârâți.

Servirea unui avocat

În esență, dacă o parte are un avocat, acesta este persoana care trebuie să fie notificată sau comunicată, cu excepția cazului în care instanța solicită în mod specific notificarea sau comunicarea către persoana fizică.

Servirea în general

Similară cu ceea ce a fost subliniat în Regula 4, Regula 5 reiterează metodele acceptabile de notificare sau comunicare din Regula 4 și oferă detalii suplimentare.

Se consideră că un document este notificat sau comunicat în temeiul acestei reguli prin:

• Înmânându-l persoanei
• Lăsându-l la biroul persoanei (fie într-un loc vizibil, fie la un funcționar sau la o persoană responsabilă)
• Lăsându-l la domiciliul persoanei cu o persoană de vârstă potrivită și discretă (o anumită vârstă nu este în mod explicit definită în norma 5) care locuiește, de asemenea, acolo
• Întoarcerea prin poștă la ultima adresă cunoscută a persoanei
• Lăsarea ei la grefierul instanței dacă persoana nu are o adresă cunoscută
• Întoarcerea ei pe cale electronică – dacă persoana care urmează să fie notificată sau comunicată și-a dat consimțământul în scris în acest sens. În cazul în care notificarea sau comunicarea a fost trimisă electronic și nu a ajuns la persoana vizată, notificarea sau comunicarea nu este considerată completă.
• Înmânarea prin alte mijloace – dacă persoana a consimțit în scris la celelalte mijloace.

Servirea mai multor inculpați

Tribunalul stabilește modul în care se tratează acest aspect. În mod obișnuit, o copie a fiecărei ordonanțe trebuie să fie notificată sau comunicată părților, după cum dispune instanța.

În general, dacă există un număr neobișnuit de mare de pârâți, instanța poate dispune ca pledoariile și răspunsurile unui pârât să nu fie notificate sau comunicate pârâților suplimentari. Instanța poate, de asemenea, să trateze cererea reconvențională, cererea reconvențională, evitarea sau apărarea afirmativă ca fiind respinsă sau evitată. În mod similar, instanța poate stabili că depunerea oricărui astfel de act de procedură și notificarea sau comunicarea acestuia reclamantului constituie o notificare a pledoariei către toate părțile.

Depunerea

FRCP prezintă reguli specifice privind modul în care trebuie depus orice document ulterior plângerii, inclusiv certificatul de notificare sau comunicare.

Un document este depus atunci când este predat grefierului (care nu îl poate refuza), unui judecător care este de acord să îl accepte pentru depunere (judecătorul trebuie, de asemenea, să noteze data depunerii pe document și să îl trimită imediat grefierului) sau prin depunere, semnare sau verificare electronică. În cazul în care este depusă electronic, trebuie să fie în conformitate cu standardele tehnice stabilite de Conferința Judiciară a Statelor Unite.

Protecția vieții private pentru documentele depuse la instanță (Regula 5.2)

Deși această secțiune este cea mai potrivită pentru avocații și personalul juridic care pregătesc documentele instanței, executorii judecătorești ar trebui, de asemenea, să fie conștienți de cerințele de redactare în ceea ce privește viața privată, în special dacă oferă, de asemenea, servicii de depunere. Additionally, it is possible for a an individual to waive these protections.

Redacted Filings

Unless otherwise specified or ordered by the court, Social Security numbers, Tax ID numbers, DOB, name of minors, or financial account numbers must be redacted to include only the following:

• the last four digits of an individual’s SSN or Tax ID number
• year of birth
• minor’s initials
• last four digits of the financial account number

There are some exemptions where redaction does not apply:

• a financial account number that identifies the property allegedly subject to forfeiture
• the record of an administrative or agency proceeding
• the official record of a state court proceeding
• the record of a court or tribunal (if not subjected to redaction when originally filed)
• filing covered in 5.2
• a pro se filing

And there you have it! În timp ce FRCP este mult mai extinsă decât aceasta, am inclus ceea ce considerăm că este cel mai relevant pentru executorii judecătorești. Vă rugăm să rețineți că această prezentare generală nu este menită să fie exhaustivă sau o reprezentare oficială a FRCP. Pentru regulile complete ale FRCP, puteți consulta publicația de mai jos.

.