Formulář ADV je jednotný formulář, který investiční poradci používají k registraci u Komise pro cenné papíry i u státních orgánů pro cenné papíry. Formulář se skládá ze dvou částí, přičemž obě jsou veřejně dostupné na webových stránkách SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
Část 1 vyžaduje informace o podnikání investičního poradce, vlastnictví, klientech, zaměstnancích, obchodních praktikách, vazbách a případných disciplinárních událostech poradce nebo jeho zaměstnanců. Část 1 je uspořádána ve formátu zaškrtávacích políček a vyplňování prázdných políček. Komise SEC přezkoumává informace z této části formuláře za účelem řízení svých regulačních a prověřovacích programů.
Část 2 vyžaduje, aby investiční poradci připravili popisné brožury, které obsahují srozumitelné informace o obchodních praktikách poradce, poplatcích, střetech zájmů a informace o disciplinárních opatřeních. Brožura je základním informačním dokumentem investičních poradců a musí být doručena poradenským zákazníkům.
Část 3, „shrnutí vztahů“, vyžaduje, aby investiční poradci registrovaní u SEC, kteří nabízejí služby neprofesionálním investorům, připravili stručné shrnutí v jednoduché angličtině o typech služeb, které poradce nabízí, o poplatcích a nákladech, které budou muset klienti za tyto služby zaplatit, o střetech zájmů, které může poradce mít, o požadovaném standardu chování, o případné právní a disciplinární historii, o klíčových otázkách, které je třeba poradci položit, a o odkazech na místa, kde mohou klienti najít podrobnější informace o poradci a nabízených službách.
Zjistěte více