Reglas Federales de Procedimiento Civil

Las Reglas Federales de Procedimiento Civil (FRCP, por sus siglas en inglés) son un conjunto de reglas establecidas y mantenidas en los Estados Unidos por el Tribunal Supremo y pertenecen a todos los procedimientos y acciones civiles en los Tribunales de Distrito de los Estados Unidos. El FRCP fue establecido por primera vez en 1938, y desde entonces, varias revisiones han tenido lugar a lo largo de los años, con la más reciente actualización de este año.

Estas reglas no se aplican a los casos penales porque tienen su propio conjunto de reglas, y como tal, estas son las reglas que los servidores de proceso civil encontrarán si están tratando con un caso federal. Aunque muchos tramitadores están familiarizados con el sistema legal y el lenguaje que aparece en los documentos legales, queríamos proporcionar un desglose simplista de las reglas y cómo se aplican a los tramitadores civiles.

Reglas Federales vs. Estatales

La mayoría de las veces, los tramitadores tratan con papeles que fueron presentados en los tribunales estatales, y en esos casos se aplicarían las reglas de ese estado. Sin embargo, hay algunos casos en los que los tribunales de distrito de Estados Unidos tienen jurisdicción, y en esos casos, es necesario seguir el FRCP. La regla 4 del FRCP explica la jurisdicción. La jurisdicción se determina una vez que se resuelven la jurisdicción personal y la jurisdicción sobre la materia.

Jurisdicción personal

La jurisdicción personal evita que los demandantes presenten la demanda en un estado en el que el demandado está en desventaja directa. Para establecer la jurisdicción personal, debe haber uno de los siguientes:

• presencia (es decir, capacidad de ser notificado personalmente y estar presente en la jurisdicción),
• domicilio (es decir, el demandado puede tener varias casas, pero una es su domicilio. Esto se refiere a la residencia permanente del demandado o a su estado de residencia),
• consentimiento (es decir, el demandado da su consentimiento a la jurisdicción), o
• contactos mínimos (es decir, básicamente, el demandado tiene tratos significativos en la jurisdicción en o para poder asistir al tribunal).

Jurisdicción sobre la materia

Esencialmente, la jurisdicción sobre la materia determina si el tribunal en cuestión es capaz o no de manejar y determinar el resultado del caso. Los tribunales federales (y las normas que los rigen) son bastante limitados a diferencia de los tribunales estatales. Estos son los casos en los que el tribunal federal tendría jurisdicción (y como tal, en los que se aplicaría el FRCP):

• Jurisdicción sobre cuestiones federales (por ejemplo, un caso sobre la Constitución de los Estados Unidos),
• Jurisdicción sobre diversidad (Esto ocurre cuando las partes enfrentadas son ciudadanos de diferentes estados y/o la cantidad en controversia supera los 75.000 dólares, excluyendo intereses y costas. Si el demandante comparte una ciudadanía común con el demandado, el tribunal federal no tendría jurisdicción; el estado que cada parte comparte tendría jurisdicción)
• jurisdicción supletoria (Esto sucede cuando hay una demanda federal, aunque haya otras partes que no estén bajo la jurisdicción de los tribunales federales.)
• remoción (Esto permite al demandado presentar una petición para que el procedimiento tenga lugar en un tribunal federal si no está de acuerdo con la elección del demandante en el tribunal estatal)

En situaciones en las que se cuestionan las normas estatales, los tribunales suelen utilizar el FRCP. También cabe destacar que 35 estados han adoptado las FRCP (o variaciones de las mismas) como propias.

Reglas relevantes del Servidor de Procesos

Las reglas contenidas dentro de las FRCP pueden ser un poco complicadas de interpretar, sobre todo si no tienes tiempo para hacer una lectura detenida y analítica. Vamos a darle una visión general de las reglas que se aplican directamente a los servidores de proceso para darle una esperanza de darle una mejor comprensión de lo que se incluye en el FRCP.

Título II: Inicio de una acción; Servicio de Proceso; Alegatos, Mociones y Órdenes

Esta sección está dedicada al Título 2 del FRCP, que se ocupa de las Reglas 3-6. Estas son las reglas más pertinentes para los notificadores. Tanto la Regla 4 como la 5 abordan directamente la notificación de procesos.

Inicio de una acción (Regla 3)

Esencialmente, esta regla aborda cómo comienza una acción, que es con la presentación de una demanda. Esto es seguido por la emisión de una citación y la posterior entrega por un servidor de proceso.

Citaciones (Regla 4)

La citación, que se dirige al demandado, debe nombrar el tribunal y las partes, incluyendo el nombre y las direcciones del demandante o el abogado del demandante. También debe incluir una hora en la que el demandado debe comparecer ante el tribunal y explicar que, si no comparece, se dictará una sentencia en rebeldía. La citación debe estar firmada por el secretario judicial y llevar el sello del tribunal. El tribunal puede permitir una modificación de la citación si lo considera necesario.

Sentencia

Esta subsección trata de los documentos que deben ser entregados a los demandados, así como la forma en que los documentos deben ser entregados y por quién. La citación o la copia de la citación debe entregarse al demandado o demandados con el tiempo suficiente para el demandado, como se indica en la Regla 4. También debe ir acompañada de la demanda.

¿Quién puede notificar el proceso?

La subsección Emisión también define quién puede notificar la citación y la demanda. Según la norma, cualquier persona que tenga al menos 18 años y no sea parte en el caso puede notificar el proceso. Cabe destacar que el demandante puede solicitar un alguacil de los Estados Unidos, un alguacil adjunto o una persona especialmente designada por el tribunal.

También cabe destacar que el demandado puede renunciar a la notificación de la demanda, si así lo solicita el demandante. Esta solicitud debe venir por escrito, e incluir todos los detalles que se habrían incluido en los documentos notificados. Esta solicitud escrita también debe enviarse por correo de primera clase. Si el demandado no renuncia a la notificación sin una causa justificada después de haberla solicitado, el tribunal puede imponerle los gastos.

¿Cómo se puede hacer la notificación?

Esta subsección también define cómo se puede efectuar la notificación dentro de los EE.UU. Hay reglas especiales para notificar a alguien en un país extranjero o para notificar a un agente federal de los EE.UU., a una corporación, a funcionarios o a empleadores, que también se describen en esta regla. Según la regla, para todos los demás, se deben seguir las leyes estatales para la notificación del proceso o haciendo cualquiera de los siguientes:

• Notificación personal (es decir, entregar en mano una copia de la notificación al demandado personalmente)
• Subservicio (es decir. dejar una copia de la citación y la demanda a una persona de «edad adecuada» que viva con el demandado)
• Notificar a un agente autorizado (es decir, dejar una copia a un agente autorizado por nombramiento o ley para recibir la notificación del proceso)

Notificación y presentación de alegatos y otros documentos (Regla 5)

Esta sección también cubre la notificación del proceso. Gran parte de la información se duplica de la Regla 4, pero la Regla 5 entra en detalles más específicos sobre los documentos notificados y todas las opciones disponibles para la notificación.

¿Qué documentos hay que notificar?

La Regla 5 esboza que, a menos que se disponga lo contrario, cada parte debe ser notificada con los siguientes documentos:

• Orden que requiere la notificación
• Documento presentado después de la demanda original
• Papeles de descubrimiento
• Moción escrita
• Notificación escrita, comparecencia, demanda, oferta de juicio o papel similar

Cómo se puede efectuar la notificación: Los detalles

Aunque brevemente esbozado en la Regla 4, la Regla 5 describe en detalle cómo manejar la notificación a un individuo, cuando la notificación debe hacerse a un abogado, o si hay múltiples demandados.

Notificación a un abogado

Esencialmente, si una parte tiene un abogado, esa es la persona que debe ser notificada a menos que el tribunal requiera específicamente la notificación a la persona.

Notificación en general

De manera similar a lo que se describe en la Regla 4, la Regla 5 reitera los métodos aceptables de notificación de la Regla 4 y proporciona detalles adicionales.

Se considera que un documento es notificado bajo esta regla por:

• Entregándolo a la persona
• Dejándolo en la oficina de la persona (ya sea en un lugar visible o con un empleado o persona encargada)
• Dejándolo en el domicilio de la persona con alguien de edad y discreción adecuadas (no se define explícitamente una edad concreta que también resida allí
• Enviarlo por correo a la última dirección conocida de la persona
• Dejarlo en manos del secretario judicial si la persona no tiene una dirección conocida
• Enviarlo por vía electrónica – si la persona a la que se debe notificar dio su consentimiento por escrito. Si la notificación fue enviada electrónicamente y no llegó a la persona prevista, la notificación no se considera completa.
• Entregarlo por otros medios – si la persona consintió en los otros medios por escrito.

Servir a numerosos demandados

El tribunal determina cómo se maneja esto. Normalmente, una copia de cada orden debe ser notificada a las partes según las indicaciones del tribunal.

En general, si hay un número inusualmente grande de demandados, el tribunal puede ordenar que los escritos y las respuestas de un demandado no necesitan ser notificados a los demandados adicionales. El tribunal también puede tratar la reconvención, la reconvención, la evasión o la defensa afirmativa como denegada o evitada. Del mismo modo, el tribunal puede determinar que la presentación de cualquiera de estos escritos y su notificación al demandante constituye una notificación de la demanda a todas las partes.

Archivo

El FRCP esboza reglas específicas sobre cómo debe presentarse cualquier documento posterior a la demanda, incluyendo el certificado de notificación.

Un documento se presenta cuando se entrega al secretario (que no puede rechazarlo), a un juez que acuerda aceptarlo para su presentación (el juez también debe anotar la fecha de presentación en el documento y enviarlo rápidamente al secretario), o mediante la presentación, firma o verificación electrónica. Si se presenta electrónicamente, debe ser coherente con las normas técnicas establecidas por la Conferencia Judicial de los Estados Unidos.

Protección de la privacidad de los documentos presentados ante el tribunal (Regla 5.2)

Aunque esta sección es más apropiada para los abogados y el personal jurídico que prepara los documentos del tribunal, los tramitadores también deben ser conscientes de los requisitos de redacción con respecto a la privacidad, especialmente si también proporcionan el servicio de presentación. Additionally, it is possible for a an individual to waive these protections.

Redacted Filings

Unless otherwise specified or ordered by the court, Social Security numbers, Tax ID numbers, DOB, name of minors, or financial account numbers must be redacted to include only the following:

• the last four digits of an individual’s SSN or Tax ID number
• year of birth
• minor’s initials
• last four digits of the financial account number

There are some exemptions where redaction does not apply:

• a financial account number that identifies the property allegedly subject to forfeiture
• the record of an administrative or agency proceeding
• the official record of a state court proceeding
• the record of a court or tribunal (if not subjected to redaction when originally filed)
• filing covered in 5.2
• a pro se filing

And there you have it! Aunque el FRCP es mucho más extenso que esto, hemos incluido lo que creemos que es más pertinente para los notificadores. Tenga en cuenta que este resumen no pretende ser exhaustivo ni una representación oficial del FRCP. Para ver las reglas completas del FRCP, puede consultar la siguiente publicación.