Form ADV é o formulário uniforme utilizado pelos consultores de investimento para registro tanto na SEC como nas autoridades estaduais de valores mobiliários. O formulário consiste em duas partes, ambas disponíveis ao público no site da SEC Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
Parte 1 requer informações sobre os negócios do consultor de investimentos, propriedade, clientes, funcionários, práticas comerciais, filiações e quaisquer eventos disciplinares do consultor ou de seus funcionários. A Parte 1 é organizada em um formato de “check-the-box”, preenchendo em branco. A SEC revisa as informações desta parte do formulário para gerenciar seus programas de regulamentação e exame.
Parte 2 requer que os consultores de investimento preparem brochuras narrativas que incluam a simples divulgação em inglês das práticas comerciais do consultor, honorários, conflitos de interesse e informações disciplinares. A brochura é o principal documento de divulgação para os consultores de investimento e deve ser entregue aos clientes de consultoria.
Parte 3, o “resumo de relacionamento”, requer que os consultores de investimento registrados na SEC que oferecem serviços a pequenos investidores preparem um breve resumo em inglês sobre os tipos de serviços que o consultor oferece, os honorários e custos que os clientes terão que pagar por esses serviços, os conflitos de interesse que o consultor pode ter, o padrão de conduta exigido, qualquer histórico legal e disciplinar, perguntas-chave a fazer ao consultor e referências a onde os clientes podem encontrar informações mais detalhadas sobre o consultor e os serviços que oferecem.
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