Formularz ADV jest jednolitym formularzem używanym przez doradców inwestycyjnych do rejestracji zarówno w SEC, jak i w stanowych organach ds. papierów wartościowych. Formularz składa się z dwóch części, z których obie są dostępne publicznie na stronie internetowej SEC – Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
Część 1 wymaga informacji na temat działalności doradcy inwestycyjnego, własności, klientów, pracowników, praktyk biznesowych, powiązań oraz wszelkich zdarzeń dyscyplinarnych dotyczących doradcy lub jego pracowników. Część 1 jest zorganizowana w formacie „check-the-box, fill-in-the-blank”. SEC dokonuje przeglądu informacji z tej części formularza w celu zarządzania swoimi programami regulacyjnymi i egzaminacyjnymi.
Część 2 wymaga od doradców inwestycyjnych przygotowania broszur opisowych, które zawierają proste informacje o praktykach biznesowych doradcy, opłatach, konfliktach interesów i informacjach dyscyplinarnych. Broszura jest podstawowym dokumentem informacyjnym dla doradców inwestycyjnych i musi być dostarczana klientom doradców.
Część 3, „podsumowanie relacji”, wymaga od doradców inwestycyjnych zarejestrowanych przez SEC, którzy oferują usługi inwestorom detalicznym, przygotowania krótkiego, prostego streszczenia w języku angielskim na temat rodzajów usług oferowanych przez doradcę, opłat i kosztów, jakie klienci będą musieli ponieść w związku z tymi usługami, konfliktów interesów, jakie może mieć doradca, wymaganych standardów postępowania, wszelkich historii prawnych i dyscyplinarnych, kluczowych pytań, jakie należy zadać doradcy, oraz odniesień do miejsc, w których klienci mogą znaleźć bardziej szczegółowe informacje na temat doradcy i oferowanych przez niego usług.
Dowiedz się więcej