Formulär ADV är det enhetliga formulär som används av investeringsrådgivare för att registrera sig hos både SEC och statliga värdepappersmyndigheter. Formuläret består av två delar, som båda är tillgängliga för allmänheten på SEC:s webbplats Investment Adviser Public Disclosure (IAPD).
I del 1 krävs information om investeringsrådgivarens verksamhet, ägarförhållanden, kunder, anställda, affärsmetoder, anslutningar och eventuella disciplinära händelser för rådgivaren eller dess anställda. Del 1 är organiserad i ett format där man kan kryssa i rutan och fylla i blanketten. SEC granskar informationen från denna del av formuläret för att hantera sina tillsyns- och granskningsprogram.
I del 2 krävs att investeringsrådgivare utarbetar berättande broschyrer som innehåller information på klarspråk om rådgivarens affärsmetoder, avgifter, intressekonflikter och information om disciplinära åtgärder. Broschyren är det primära informationsdokumentet för investeringsrådgivare och måste överlämnas till rådgivningskunder.
I del 3, ”relationssammanfattning”, krävs att SEC-registrerade investeringsrådgivare som erbjuder tjänster till icke-professionella investerare ska utarbeta en kort sammanfattning i klartext om de typer av tjänster som rådgivaren erbjuder, de avgifter och kostnader som kunderna kommer att få betala för dessa tjänster, de intressekonflikter som rådgivaren kan ha, de uppförandestandarder som krävs, eventuella rättsliga och disciplinära anteckningar, viktiga frågor som bör ställas till rådgivaren och hänvisningar till var kunderna kan hitta mer detaljerad information om rådgivaren och de tjänster som de erbjuder.
Lär dig mer